Фінансовий розвідувальний відділ Мальти (FIAU) наклав штраф у розмірі $1,2 млн на Okcoin Europe, європейський підрозділ біржі OKX, через недотримання норм протидії відмиванню грошей (AML) у 2023 році.
Про це розповідає Бізнес • Медіа
Представники регулятора підкреслили, що, незважаючи на суттєві досягнення у поліпшенні регулювання за останні 18 місяців, минулі порушення не можуть бути проігноровані. Вони зауважили, що OKX є однією з перших бірж, яка отримала ліцензію MiCA в ЄС через мальтійський офіс у січні 2025 року.
Недоліки в системі оцінки ризиків
Під час проведення перевірки FIAU виявило недоліки в системі оцінки ризиків (BRA), які завадили біржі «адекватно оцінити загрози відмивання грошей» і вжити відповідних заходів. Серед виявлених ризиків були криптовалютні міксери, анонімні монети, стейблкоїни та операції на децентралізованих біржах.
Регулятор також зазначив, що OKX повинна була враховувати потенційні загрози від закордонних користувачів і джерел фінансування. Станом на момент публікації, біржа ще не прокоментувала визнання своїх порушень, але запевнила, що продовжує зміцнювати свою систему відповідності вимогам.
Ситуація з Комісією з цінних паперів і бірж Таїланду
Не так давно стало відомо, що Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) Таїланду подала позов проти криптовалютної біржі OKX та її оператора Aux Cayes FinTech Co Ltd. Платформу звинувачують у наданні послуг без ліцензії, що порушує «Надзвичайний указ про цифрові активи». Якщо суд визнає керівництво OKX та її партнерів винними, їм загрожує від двох до п’яти років ув’язнення, а також штрафи до 500 000 бат (близько $14 700) і щоденний штраф у 10 000 бат ($295) за прострочення.
«Регулятор вказав, що OKX повинна була враховувати потенційні загрози від закордонних користувачів і джерел фінансування».
Нагадаємо, що раніше OKX призупинила роботу свого агрегатора DEX через злом Bybit.