Финансовый разведывательный отдел Мальты (FIAU) наложил штраф в размере $1,2 млн на Okcoin Europe, европейское подразделение биржи OKX, за несоблюдение норм противодействия отмыванию денег (AML) в 2023 году.
Об этом сообщает Бізнес • Медіа
Представители регулятора подчеркнули, что, несмотря на значительные достижения в улучшении регулирования за последние 18 месяцев, прошлые нарушения не могут быть проигнорированы. Они отметили, что OKX является одной из первых бирж, которая получила лицензию MiCA в ЕС через мальтийский офис в январе 2025 года.
Недостатки в системе оценки рисков
Во время проведения проверки FIAU выявило недостатки в системе оценки рисков (BRA), которые помешали бирже «адекватно оценить угрозы отмывания денег» и предпринять соответствующие меры. Среди выявленных рисков были криптовалютные миксеры, анонимные монеты, стейблкоины и операции на децентрализованных биржах.
Регулятор также отметил, что OKX должна была учитывать потенциальные угрозы от иностранных пользователей и источников финансирования. На момент публикации биржа еще не прокомментировала признание своих нарушений, но заверила, что продолжает укреплять свою систему соответствия требованиям.
Ситуация с Комиссией по ценным бумагам и биржам Таиланда
Совсем недавно стало известно, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) Таиланда подала иск против криптовалютной биржи OKX и ее оператора Aux Cayes FinTech Co Ltd. Платформу обвиняют в предоставлении услуг без лицензии, что нарушает «Чрезвычайный указ о цифровых активах». Если суд признает руководство OKX и ее партнеров виновными, им грозит от двух до пяти лет лишения свободы, а также штрафы до 500 000 бат (около $14 700) и ежедневный штраф в 10 000 бат ($295) за просрочку.
«Регулятор указал, что OKX должна была учитывать потенциальные угрозы от иностранных пользователей и источников финансирования».
Напомним, что ранее OKX приостановила работу своего агрегатора DEX из-за взлома Bybit.